美国监管机构对摩根士丹利处以500万美元罚款
2012-06-06 09:33:00 王宗凯 来源： 新华网 我要评论
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美国商品 摩根士丹利 监管机构 2008年 2009年
[提要] 美国商品期货交易委员会（CFTC）5日宣布，由于摩根士丹利公司在2008年至2009年期间非法在场外进行期货交易，决定对其处以500万美元罚款。根据美国商品期货交易所的罚款通知，摩根士丹利称其交易属于头寸交换，但并未提供相应的现金或场外衍生品头寸的交易记录。
[提要] 美国商品期货交易委员会（CFTC）5日宣布，由于摩根士丹利公司在2008年至2009年期间非法在场外进行期货交易，决定对其处以500万美元罚款。根据美国商品期货交易所的罚款通知，摩根士丹利称其交易属于头寸交换，但并未提供相应的现金或场外衍生品头寸的交易记录。
新华网华盛顿6月5日电（记者王宗凯）美国商品期货交易委员会（CFTC）5日宣布，由于摩根士丹利公司在2008年至2009年期间非法在场外进行期货交易，决定对其处以500万美元罚款。
美国商品期货交易委员会宣称，至少在2008年4月18日至2009年10月29日期间，摩根士丹利非法执行、处理或未汇报数起在芝加哥商品交易所（CME）与芝加哥期货交易所（CBOT）外进行的期货交易。
美国商品期货交易法一般要求期货须在期货交易所内交易。美国商品期货交易委员会执法部门主管大卫·迈斯特解释说，这种规定“旨在履行重要的价格发现与透明原则”。
不过，期货交易如果是“头寸交换”（EFRP）的一部分，即交易各方以期货合同换取相应的现金或期权、掉期等场外衍生品头寸，就可以在场外交易，但在交易完成后必须向交易所汇报。
根据美国商品期货交易所的罚款通知，摩根士丹利称其交易属于头寸交换，但并未提供相应的现金或场外衍生品头寸的交易记录。
美国商品期货交易委员会还说，摩根士丹利在内部监管与记录交易等方面存在违规行为。摩根士丹利发言人玛丽·德莱尼说，客户利益没有受损，交易价格也不离谱，交易也没有扭曲或冲击市场价格。
作者：王宗凯
马震
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